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Sanctions disciplinaires imposées à M. Barney Connolly
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TORONTO, le 21 déc. /CNW/ - Le conseil de section de l'Ontario de
l'Association canadienne des courtiers en valeurs mobilières a imposé des
sanctions disciplinaires à M. Barney Connolly qui était, au moment pertinent,
un représentant inscrit à la succursale d'Ottawa de Nesbitt Burns Inc.
Aux termes de l'entente de règlement, M. Connolly a admis qu'il n'avait
pas fait preuve de la diligence voulue pour s'assurer que les recommandations
qu'il avait faites à son client lui convenaient et correspondaient à ses
objectifs de placement aux termes du paragraphe 1(c) du Règlement 1300.
M. Connolly est un représentant inscrit au sein de Nesbitt Burns Inc. En
1996 et jusqu'en février 1997, il a soumis un certain nombre de
recommandations non appropriées à un client. Il a recommandé des actions
minières spéculatives à une personne ayant des ressources limitées et des
objectifs de placement relativement prudents.
La sanction disciplinaire imposée à M. Connolly consiste en une
ordonnance de suspension pour une période de deux semaines. En outre, M.
Connolly devra faire l'objet d'une supervision étroite pendant une période de
trois ans. Il doit de plus rembourser sa quote-part des commissions. Il a été
tenu compte des circonstances particulières de M. Connolly, notamment de son
mauvais état de santé, dans l'évaluation de la sanction appropriée à lui
imposer.
Pour obtenir un sommaire complet des faits, veuillez vous reporter au
bulletin disciplinaire no. 2801 de l'ACCOVAM à l'adresse Internet www.ida.ca.
CNW 10:01e 21-DEC-00
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