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Sanctions disciplinaires imposées à Mme Elizabeth Teichman
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TORONTO, le 21 déc. /CNW/ - Le conseil de section de l'Ontario de
l'Association canadienne des courtiers en valeurs mobilières a imposé des
sanctions disciplinaires à Mme Elizabeth Teichman qui était, au moment
pertinent, une représentante inscrite à la succursale de Toronto de Nesbitt
Burns Inc.
Aux termes de l'entente de règlement, Mme Teichman a admis n'avoir pas
fait preuve de la diligence voulue pour s'assurer que les recommandations
faites à son client lui convenaient et correspondaient à ses objectifs de
placement aux termes du paragraphe 1(c) du Règlement 1300.
Mme Teichman était une représentante inscrite chez Nesbitt Burns Inc.
Entre novembre 1995 et août 1996, elle a soumis un certain nombre de
recommandations non appropriées à un client. Elle a recommandé des actions
spéculatives du secteur des mines à une personne ayant des ressources limitées
et des objectifs de placement prudents.
La sanction disciplinaire imposée à Mme Teichman consiste en une
ordonnance de suspension pour une période de trois mois. L'Association a
accepté un règlement négocié consistant en une suspension étant donné que Mme
Teichman ne travaille plus dans le secteur des valeurs mobilières, mais
qu'elle souhaitait que cette question soit réglée par l'Association. Elle doit
également rembourser des commissions représentant 750,00 $ et rembourser les
frais de l'Association relatifs à cette procédure, soit 2 000,00 $. Comme
condition à son autorisation continue, Mme Teichman doit passer de nouveau
avec succès l'examen relatif au Manuel sur les normes de conduite à
l'intention des professionnels du marché des valeurs mobilières et produire
des rapports de supervision mensuels auprès de l'Association pour une période
de douze mois.
Pour obtenir un sommaire complet des faits, veuillez vous reporter au
bulletin disciplinaire no. 2800 de l'ACCOVAM à l'adresse Internet www.ida.ca.
CNW 10:00e 21-DEC-00
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